按传统算法，我国对外技术依存度2002年为60%，2009年为23%，每年下降超过5个百分点。我国自主创新能力果真有了巨大进步吗？一项研究给出不同答案——
“在全球化时代，对外技术依存度不仅可以测度一国经济对外的技术依赖程度，还可以衡量一国经济和技术的国际化程度，特别是衡量追赶型国家、新兴国家吸纳国外先进技术、整合全球创新资源的能力。”中国科技发展战略研究院研究员郭铁成表示。
那么，当前我国对外技术依存度是多少？未来10年又将发生怎样的变化，能否达到国家中长期科技规划纲要设定的目标？《科学时报》记者近日走访了郭铁成和该院副研究员张赤东，他们宣称重新设计了一种更为准确的计算对外依存度的方法。
“以市场换技术”已成过去式
张赤东介绍，在跟踪模仿阶段，我国存在“以市场换技术”的理念，依靠购买使用国外技术发展经济成为普遍做法，使对外技术依存度曾一度较高。这与我国的经济发展阶段、经济发展战略等密切相关，能发挥我国在资源、劳动力等方面的比较优势，是合理的。
而随着社会经济的发展，我们认识到，重要生产领域的关键技术、核心技术是无法买来的，长时间保持较高的对外技术依存度，会对经济、技术的发展产生负面作用。
20世纪90年代，中国对外技术依存度平均值超过了60%，尤其是关键技术自给率低，高科技含量的关键装备基本上依赖进口。至2002年，中国对外技术依存度仍然高达60%。这引起社会各界的高度重视。
这种形势下，国家提出自主创新发展战略，以提升自主创新能力支撑经济持续、快速发展，将对外技术依存度作为创新型国家建设4个总量指标之一，并在《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》确定，到2020年，我国对外技术依存度降低到30%以下。
“全球化”因素被忽视
然而，郭铁成和张赤东介绍，传统计算对外技术依存度的方法有多种，但基本都是建立在国别贸易基础上的，即以国内企业当年对外技术贸易总额为分子，以国内企业当年用于获得技术的总经费为分母来计算。
按传统算法，我国2002年对外技术依存度为60%，2009年对外技术依存度为23%。7年急剧下降了37个百分点，平均每年下降超过5个百分点。
“为什么每年都会出现如此之大的变化？是我国自主创新能力有了巨大提高，还是计算方法已经不适应当前我国的创新活动了呢？”郭铁成和张赤东表示，这些疑问促使他们重新思考计算对外依存度的方法。
通过研究，两位研究员发现，传统算法忽视了一个权重日益增加的因素——全球化。
他们解释说，随着全球化的发展，目前在中国境内注册的外资企业被算作中国的企业，因此，其R&D（研发）经费支出也被计入中国全社会的R&D经费支出。
但这些企业的关键核心技术仍牢牢掌控在跨国公司手中，并不能算作中国的技术。中国想获得这些关键核心技术还需要通过外资母公司向中国子公司进行技术转移，而且这种技术交易方式所占的份额逐年增加。
“由于全球化，外资企业R&D经费支出的增长为传统算法所忽略，因此得到一个偏低的值，造成对外技术依存度快速降低的假象，这会影响人们对创新型国家建设进程的正确判断。”张赤东说。
30%的国家目标“基本能实现”
为此，两位研究员认为，在全球化条件下，对外技术依存度的测算，仅仅以对外国的贸易为基础已经不符合实际情况，应扩大为以对外资的依存为基础，即计算口径既包括对外国的技术贸易，也包括对外资的技术交易和外资在华的R&D经费支出。
他们据此修正了计算公式，得出的结果为：
2009年我国对外技术依存度为41.1%。未来10年我国的对外技术依存度则为：2015年降至34.8%，至2020年降至32.4%。
这一结果与国家中长期科技规划中确定的到2020年对外依存度不超30%大体吻合。郭铁成表示，这一目标基本能够实现。因为，未来10年是我国转变发展方式、建设创新型国家的关键时期，自主创新能力会有更大提高，企业R&D投入会持续增长。
同时，张赤东介绍，他们的预测基于以下3个前提：
一是我国经济将实现长期、稳步、快速发展，市场经济制度进一步完善，但经济发展速度会有所降低。
二是我国坚持开放政策不变，国内经济发展与世界经济发展进一步融合，外资继续将中国视为首要投资热点，并不断加强上游R&D产业转移，全球化深入发展。
三是自主创新战略深入实施，国内企业R&D经费投入持续、稳健、快速地增长。
合理区间仍在寻找
据介绍，目前两位研究员正在进行一个后续课题，即试图建立一个国际经验模型，给出对外技术依存度的合理区间。
一般而言，在超过一个足够大的值以后，一个国家的对外技术依存度越高，表明该国技术创新与发展对国外技术的依赖程度越强；反之，则表明该国技术创新中的自主创新成分较大。
两人介绍，这个最大值是需要进一步研究的。
对外技术依存度的合理区间与国家的大小、发展的不同阶段等因素密切相关。在全球化条件下，发展中国家在某一阶段内其对外技术依存度较高是必然的，也是正常的；而经过一定时期的发展，如果还是一直居高不下，则应警惕对国外技术供给高度依赖的负面影响。
张赤东补充说：“目前初步的研究结果是：对于一个大国来说，对外技术依存度低于5%则处于比较封闭的状态，超过30%可能是自主创新能力不足，容易产生对外技术依赖。”
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