找不到引用JR/T 0293-2023 期货公司监管数据采集规范 第1部分:基金信息和经纪业务 的标准
2.法律法规及政策依据:《证券法》第一百零八条第(一)项、第一百三十一条;《期货交易管理条例》第九条;《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第(一)项;《证券投资基金法》第十五条第(二)项。3.联合惩戒部门:证监会。(三)融资授信限制。1.惩戒措施:金融信用信息基础数据库和征信机构依法采集当事人违法信息并向金融机构提供查询服务,作为融资授信活动中的重要参考因素。...
针对检查发现的问题,2022年5月18日依法对该所采取责令改正的监管措施,对三名律师采取出具警示函的监管措施。 有关于企业出现的类似错误,总结来看,上市公司及相关中介机构在撰写相关材料时,除了“临时”容易被错写为“临死”,也会容易将“公募基金”错写为“公墓基金”,“经纪业务”错写为“经济业务”,“内控审计”错写为“内裤审计”。 ...
支持在中关村设立境外股权投资基金,支持保险资金等长期资金委托保险资产管理、证券期货等经营机构开展跨境投资。探索银行业金融机构、保险机构与股权投资机构的联动机制,建立与业务性质和风险偏好相适应的风险隔离、收益共享和风险分担机制。鼓励证券期货经营机构依规开展跨境经纪和跨境资产管理业务,参与境外证券期货和衍生品交易试点。...
建设证监会系统的中央监管信息平台,对监管业务和流程进行集中再造,实现全系统数据和资源的统一整合,实现资本市场监管数据共享,促进监管模式从碎片化、分割式监管,向共享式、功能型监管转变。15家企业IPO预披露 总数达358家证监会在19日晚再发第21批15家企业的预披露和预披露更新信息,其中,8家在上交所上市,2家在深交所中小板,5家在深交所创业板。...
Copyright ©2007-2022 ANTPEDIA, All Rights Reserved
京ICP备07018254号 京公网安备1101085018 电信与信息服务业务经营许可证:京ICP证110310号