以证券经纪业务、期货经纪业务、投资银行业务、证券投资咨询业务、期货投资咨询业务、资产管理业务等为重点,积极开展相关业务标准研制,构建覆盖证券、基金、期货和债券等金融产品的标准支撑体系,以标准引领业务创新,促进行业降本增效。培养行业主体标准化工作意识。按照“管业务必须管标准”原则,将标准化工作与业务监管工作密切结合,促进监管规则与标准的有机衔接,加大标准执行力度。...
针对检查发现的问题,2022年5月18日依法对该所采取责令改正的监管措施,对三名律师采取出具警示函的监管措施。 有关于企业出现的类似错误,总结来看,上市公司及相关中介机构在撰写相关材料时,除了“临时”容易被错写为“临死”,也会容易将“公募基金”错写为“公墓基金”,“经纪业务”错写为“经济业务”,“内控审计”错写为“内裤审计”。 ...
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